ソース：https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/leader-international-stock-manipulation-ring-pleads-guilty
ニューヨーク南部地区連邦検事ダミアン・ウィリアムズは本日、ロナルド・バウアーが長期にわたる「パンプ・アンド・ダンプ」株価操作計画における役割に関連して証券詐欺を共謀した罪を認めたと発表しました。バウアーは米国地方裁判所のポール・A・エンゲルメイヤー判事の前で有罪を認め、2025年5月20日に判決が言い渡される予定です。
ダミアン・ウィリアムズ連邦検事は次のように述べています。「ロナルド・バウアーは何年もの間、多数の米国企業の株式をめぐる大規模な『パンプ・アンド・ダンプ』計画を画策し、一般の個人投資家を食い物にしていました。バウアーと共謀者たちは米国外に住んでいましたが、米国市場を利用して詐欺行為を働き、被害者を犠牲にして何百万ドルもの利益を得ています。本日の有罪答弁は、市場操作者がどんなに犯罪を隠そうとしても、当局は責任を問うつもりだという明確なメッセージを送ることになるでしょう」
起訴状、公的書類、法廷での陳述によると：
カナダと英国の国籍を持ち、英国に居住するバウアー（別名「パテック」）は、数多くの「パンプ・アンド・ダンプ」計画を画策し、計画のさまざまな側面をコントロールしていました。証券取引委員会（SEC）は2005年に、バウアーが虚偽の誤解を招くプレスリリースを発行し、バウアーとその仲間が作り上げた高騰市場に何千万もの株式を密かに投げ売りしたとされる市場操作計画に関与したとして、バウアーに対して証券詐欺の訴訟を起こしていました。2006年、バウアーは容疑を認めも否定もせずに、差止命令、5年間の期間にわたる公開会社の役員または取締役としての職務の遂行、およびペニー株の募集への参加の禁止、および84万ドルの不当利得の支払いを規定する判決の登録に同意しました。
有罪答弁で認めたように、バウアーと共謀者は、7 つの発行体に関する証券詐欺の共謀に参加しました。Cantabio Pharmaceuticals Inc. (CTBO) (旧 Lion Consulting Group (LIOC))、Virtus Oil and Gas Corp. (VOIL) (旧 Curry Gold Corp. (CURGD))、Steampunk Wizards (SPWZ) (旧 Freedom Petroleum (FPET))、Black Stallion Oil and Gas Inc. (BLKG) (旧 Secure IT Corp.)、PetroTerra Corp. (旧 Loran Connection Corp (LRNC))、Black River Petroleum (BRPC) (旧 American Copper Corp. (AMCU))、および Cyberfort Software Inc. (CYBF) (旧 Patriot Berry Farms (PBFI)) （総称して「発行体」）。
「ポンプ・アンド・ダンプ」計画を実行するために、バウアーと共謀者は、発行体の制限のない（つまり、自由に取引できる）株式のすべてまたは大部分の所有権と支配権を獲得しました。バウアーと共謀者は、スイスの法人であるBlacklight, S.A.によって設立された名義上の事業体に株式を分配し、分割させることで、発行体の株式に対するこれらの支配権の実質的所有権を隠そうとしました。これらの事業体は名目上は無関係の第三者によって所有されていましたが、実際にはバウアーまたは共謀者によって支配されていました。その後、バウアーと共謀者は、Blacklightの名義上の事業体が保有する発行体の株式ブロックに対する取引権限を保持し、バウアーはこれらの株式に関する取引指示をBlacklightの役員または従業員に定期的に提供しました。さらに、バウアーとその共謀者は、「ポンプ・アンド・ダンプ」計画の間、発行体の経営を事実上支配し、あるいは重大な影響力を維持していました。
バウアーと共謀者たちは、正当な経済的目的もなく、名義人に「マッチトレード」（つまり、同じ日に同じ株の買い注文と売り注文の両方を出すこと）を行わせることもありました。さらに、バウアーと共謀者たちは、発行体を宣伝するプロモーション・キャンペーンに資金を提供し、調整して発行体の株式への取引関心をかき立てましたが、プロモーション・キャンペーンとの関係、支配権、またはプロモーション・キャンペーンで生み出すことを意図した買い関心のために保有株のかなりの割合を売却する意図を公表していませんでした。バウアーと共謀者たちは、彼らが支配する名義人がプロモーション・キャンペーンの真の資金源であるという事実を隠すための措置を講じました。
プロモーション・キャンペーン中またはその直後に、バウアーと共謀者は、Blacklightの指名法人に発行会社の株式の売買活動を行わせ、保有する発行会社の株式の大部分を売却させた後、彼らが支配するBlacklightの指名法人に株式売却の収益を送金させました。
英国ロンドン在住のバウアー（49歳）は、証券詐欺共謀罪1件で有罪を認めました。この罪は最高で懲役5年が科せられます。有罪答弁の一環として、バウアーに対して4,377,228.74ドルの罰金判決が下されました。
この事件の最大刑は議会で定められており、被告の判決は裁判官が下すため、ここでは情報提供のみを目的としています。
ウィリアムズ氏は連邦捜査局の優れた取り組みを称賛しました。さらに、司法省刑事局国際問題局、および英国当局、特に王立検察局の国家引渡しユニットに感謝の意を表しました。最後に、ウィリアムズ氏はバウアーに対して別途民事訴訟を起こした証券取引委員会にも感謝の意を表しました。
この事件は、同局の証券・商品詐欺タスクフォースが担当しています。ジェイソン・リッチマン、マシュー・R・シャハビアン、ノア・ソロウィエジク、ヴラディスラフ・ヴァインバーグの各米国連邦検事補が検察を担当しています。
連絡先
ニコラス・ビアス、シェルビー・ラッチフォード
(212) 637-2600
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